Соблюдение законодательства

Обеспечение соответствия требованиям законодательства

Важно, чтобы работающая на рынке брокерская фирма стремилась оценивать эффективность своих усилий для управления рисками, связанными с несоблюдением норм законодательства, регулирующих торговлю на рынке форекс.

В понятие “обеспечение соответствия требованиям законодательства” для брокерской фирмы обычно включают:

–  Подтверждение транзакций, мониторинг и отчетность по счету клиента;

–  Мониторинг деловой активности с помощью записи на цифровые носители;

–  Мониторинг клиентских отчетов и отчетов по транзакциям;

–  Предоставление ответов на информационные запросы от регулирующих органов;

–  Мониторинг и ознакомление с результатами исследований (конфликт интересов,  публикации отчетов, инвестиционный анализ и разглашение сведений);

–  Мониторинг и контроль исполнительской деятельности (ограничение на объем заказов, соблюдение правил рынка, контроль внутренней информации).

Starting Business может оказать помощь брокерским фирмам в четком понимании рисков соответствия требованиям законодательства, выполнить оценку рисков, разработать индивидуализированные процедуры обучения персонала и объяснить функции, относящиеся к управлению рисками, связанными с правовым несоответствием.

За получением более подробной информации и рекомендаций просим обращаться к нашей группе консультантов.