Брокерская лицензия в Швейцарии

Получение брокерской лицензии в Швейцарии может оказаться весьма комплексной процедурой в связи с рядом законов и положений, регламентирующих деятельность сферы финансовых услуг. Обращение за профессиональной консультационной помощью позволит упростить порядок подачи заявления и ускорит сроки рассмотрения документов брокера.

Подробнее о процедуре получения брокерской лицензии в Швейцарии Вы можете узнать, связавшись со специалистами Starting Business.

Брокерские компании и Управление по финансовым рынкам Швейцарии

Швейцарское управление по финансовым рынкам (FINMA) занимается рассмотрением вопросов структуры, стандартов и требований к компаниям, работающим в сфере финансовых услуг. Управление является государственным регулирующим органом, созданным, главным образом, для регулирования финансовых рынков Швейцарии.
В сферу ответственности Управления входит осуществление контроля и надзора за страховыми компаниями, фондовыми дилерами, финансовыми посредниками и банками, базирующимися в Швейцарии.

Управление по финансовым рынкам является независимым учреждением, основанным в июне 2007 г. после принятия Закона об органе надзора за финансовыми рынками Швейцарии. Введение нового закона привело к слиянию Федерального офиса частного страхования (FOPI), Управления по борьбе с легализацией незаконных доходов и Федеральной комиссией по банкам в Швейцарии (SFBC).

Управление по финансовым рынкам имеет право на выдачу брокерским компаниям лицензии при условии полного соблюдения нормативных требований организации. После того, как лицензия будет получена, компания, предоставляющая брокерские услуги на рынке форекс, сможет приступить к выполнению своих обязанностей в строгом соответствии с правилами, положениями и стандартами, установленными Управлением по финансовым рынкам Швейцарии. В случае несоблюдения требований, Управление по финансовым рынкам может применить санкции против брокерской компании.

Основным назначением Управления по финансовым рынкам является защита прав компаний и инвесторов на финансовых рынках Швейцарии. Подробное описание целей и сферы компетенции Управления содержится в Статье 5 Закона о надзоре за финансовыми рынками.

Получение брокерской лицензии в Швейцарии

Для получения брокерской лицензии в Швейцарии необходимо собрать определенный пакет документов и направить его в Управление по финансовым рынкам. От заявителей, как правило, требуется предоставление Учредительного договора, Устава, внутренних инструкций, результатов теста на профессиональную пригодность и бизнес-плана компании. Кроме того, перед тем, как подать заявку на получение брокерской лицензии требуется зарегистрировать брокерскую компанию в Швейцарии.

Консультанты Starting Business имеют большой опыт работы на рынке ценных бумаг в Швейцарии. Мы можем помочь Вам с подачей заявления о выдаче брокерской лицензии в Швейцарии и предложить консультации по ведению бизнеса в соответствии с требованиями регулирующего органа юрисдикции.